10月26日，北交所、全国股转系统公布了2023年第三季度券商执业质量评价结果。
　　公告显示共有101家券商参评，98家券商评分超过100分，本季度评分前十的券商分别是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券、光大证券。
　　大同证券、华林证券、世纪证券三家低于100分值。
开源证券重回榜首
　　本次排名靠前的三家券商分别是开源证券、中信证券和海通证券。记者注意到，第二季度排名前三的券商分别是申万宏源、开源证券、中泰证券；第一季度的前三则分别是开源证券、申万证券以及中信证券
　　这意味着开源证券再度重回榜首，申万宏源跌超前三，滑落至第五。
　　值得注意的是，金圆统一证券闯进前20，位列第11名。据了解，金圆统一证券成立于2020年9月，今年6月才完成首单IPO。
　　从得分细项来看，开源证券在四项业务评分中行业第一，分别是全国股转系统推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务以及北交所和全国股转系统的研究业务。不过由于在合规方面扣了6分，在全行业中排名靠前，导致其总分和第二名中信证券之间只相差了1分左右。
　　值得注意的是，在北交所保荐业务和并购发行业务这些传统优势项目上，开源证券和申万宏源被后来居上，并远远甩开距离。以北交所保荐业务为例，开源证券和申万宏源均只取得5.33分，而中信证券、海通证券、东北证券分别以10.67分、16分、9.33分大幅反超。而就在二季度，开源证券和申万宏源在这一项的得分还分别是16分和13.33分，中信证券和海通证券的得分均为0。
中小券商积极布局做市业务
　　在上述券商执业质量评价中，做市业务也是非常重要的的扣分环节。
　　目前仅有15家券商获得了北交所的做市业务资格，在评分表上亦有所表现。据了解，上周五，方正、国元等10家正式申请北交所做市交易业务评估测试的券商开始进行技术系统仿真测试，对多个场景下的系统功能和报价情况进行测试。
　　本周，北交所正逐一对仿真测试通过的券商开展做市业务专项检查，通过专项检查后，券商即可向证监会正式提交北交所做市资质核准相关材料。另外10余家符合北交所做市资质的券商中，已有多家提交预审材料，并全力推进业务和技术准备工作。
　　9月1日，证监会对北交所做市门槛进行了下调。此前，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板，但科创板门槛较高。为扩大做市商数量，提升市场流动性，证监会对北交所做市准入条件进行了调整。
　　证监会对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元；连续3年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上，且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50，其他条件保持不变。
　　与此同时，为做好与《科创板做市规定》之间的衔接，证监会明确：一是依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，可以在北交所按照规定开展证券做市交易业务。二是除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行。
　　证监会有关部门负责人就发布高质量建设北京证券交易所的意见答记者问时表示，北交所融资端以中小企业为主，投资端为合格投资者，在这一市场结构下，需要充分发挥交易机制功能，完善具有特色的制度安排，促进市场保持合理流动性水平。
　　“做市商制度有利于提高中小市值股票的活跃度、流动性。近期，将以优化做市机制为重点，继续完善北交所交易制度，主要包括：一是扩大做市商队伍。经过多年发展，新三板市场已经形成一批深耕做市业务的券商队伍。前期，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板。本次根据市场发展实际，拟制定与北交所市场特征更加匹配的做市商资质要求，允许符合条件的新三板做市商参与北交所做市业务，扩大北交所做市商数量。后续还将研究引入私募基金开展北交所做市交易业务。”证监会表示。
（文章来源：中国基金报）